Việc xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vừa được Chính phủ ban hành tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020.
Tăng mức phạt tối đa vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán (Ảnh minh họa)
Theo đó, khoản 2 Điều 5 Nghị định này nêu rõ:
Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân
Trong khi trước đây, tại khoản 1 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP, Chính phủ đang quy định mức phạt tiền tối đa này với tổ chức vi phạm là 02 tỷ đồng và với cá nhân vi phạm là 01 tỷ đồng.
Như vậy, bắt đầu từ năm 2021 (từ ngày 01/01/2021), khi Nghị định 156/2020 có hiệu lực, mức xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán đã tăng mạnh so với trước đây.
Có thể kể đến một số hành vi vi phạm hành chính bị phạt tiền đến 03 tỷ đồng (với tổ chức) và 1,5 tỷ đồng (với cá nhân) nêu tại Nghị định 156/2020 này gồm:
– Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng;
– Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định tại khoản 2 Điều 42 Luật Chứng khoán năm 2019: Ngoài Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.
